??????????????民生證券股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
?????????關(guān)于深圳市景旺電子股份有限公司
??民生證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“民生證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為深圳
市景旺電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“景旺電子”或“公司”)2020?年公開(kāi)發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦人,根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》
等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,于?2023?年?1?月?17?日至?1?月?18?日期間對(duì)
景旺電子進(jìn)行了定期現(xiàn)場(chǎng)檢查?,F(xiàn)將檢查情況匯報(bào)如下:
???一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況
張衛(wèi)杰對(duì)景旺電子進(jìn)行?2022?年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。
??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查主要關(guān)注如下事項(xiàng):公司治理、三會(huì)運(yùn)作和內(nèi)部控制情況;公
司信息披露情況;公司獨(dú)立性及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)
情況;公司募集資金管理和使用情況;關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重大對(duì)外投資情況,
公司經(jīng)營(yíng)狀況等其他相關(guān)事宜。
??現(xiàn)場(chǎng)檢查期間,結(jié)合公司實(shí)際情況,現(xiàn)場(chǎng)檢查人員與上市公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)
行了溝通交流,核查了公司募集資金賬戶的銀行對(duì)賬單、募集資金使用相關(guān)憑證、
公司三會(huì)文件、公司對(duì)外信息披露、內(nèi)控制度運(yùn)行、公司經(jīng)營(yíng)情況等資料,在前
述工作的基礎(chǔ)上完成了本次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。
???二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)
??(一)公司治理、三會(huì)運(yùn)作和內(nèi)部控制情況
??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司的公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、信息披露管理制度、
募集資金管理制度等有關(guān)公司治理及內(nèi)部控制的各相關(guān)制度;同時(shí),查閱了三會(huì)
會(huì)議文件等。
??經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,景旺電子公司章程以及股
東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行,公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理
人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé),公司
治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用;公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理,對(duì)部門或
崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合規(guī),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措
施得到有效執(zhí)行;公司?2022?年以來(lái)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)及
表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定。
??(二)信息披露情況
??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄、公司其他重大事項(xiàng)相關(guān)文件檢查,
并查閱指定披露渠道的相關(guān)信息。經(jīng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,
景旺電子按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)法律法規(guī)要求履行了信息披
露義務(wù),信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
??(三)獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況
??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資
金往來(lái)情況,并對(duì)公司高管人員、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談。經(jīng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)
認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,景旺電子資產(chǎn)完整,人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)
立,不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。
??(四)募集資金使用情況
??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對(duì)賬單、募集資金使
用的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證,核查與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告,現(xiàn)場(chǎng)查看了景
旺電子科技(珠海)有限公司募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)情況。
??經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日,景旺電子不存在違規(guī)使用募集
資金的情況和變更募集資金用途的情形,亦不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引
第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市
公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律規(guī)定的情形。
??(五)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況
??現(xiàn)場(chǎng)核查人員查閱了公司相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件,
關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、對(duì)外投資協(xié)議等,與相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。
??經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:景旺電子已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資的決
策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范;截至本現(xiàn)場(chǎng)檢查日,公司未對(duì)合并報(bào)表范圍外的
實(shí)體進(jìn)行擔(dān)保,公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及對(duì)外投資均按照相應(yīng)的決策機(jī)制進(jìn)行。公
司關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外投資不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。
??(六)經(jīng)營(yíng)情況
??現(xiàn)場(chǎng)檢查人員通過(guò)查閱公司?2022?年半年度及三季度財(cái)務(wù)報(bào)告、同行業(yè)上市
公司的財(cái)務(wù)報(bào)告,并與公司高管溝通交流,了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及公司主營(yíng)
業(yè)務(wù)所處市場(chǎng)環(huán)境變化情況。
??經(jīng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:景旺電子經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好,經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)
生重大變化,公司治理及經(jīng)營(yíng)管理狀況正常。
??(七)保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)
??無(wú)。
??三、上市公司應(yīng)注意的事項(xiàng)及建議
??保薦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)公司持續(xù)、合理安排募集資金使用,有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)
及實(shí)施;對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)應(yīng)堅(jiān)持審慎投資的原則、嚴(yán)格控制投資
風(fēng)險(xiǎn);提請(qǐng)公司持續(xù)關(guān)注中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管部門
的相關(guān)規(guī)定及規(guī)則。
??四、向證監(jiān)會(huì)或證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
??本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)景旺電子存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)
當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
??五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
??保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過(guò)程當(dāng)中,公司給予了積極的配合。
??六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論
??保薦機(jī)構(gòu)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
????????????????????????《上海證券交易所上市公
司自律監(jiān)管指引第?11?號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等的有關(guān)要求,對(duì)景旺電子認(rèn)真履行了
持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),經(jīng)過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)核查工作,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:2022?年以來(lái),景旺電
子公司治理、內(nèi)部控制和三會(huì)運(yùn)作制度均得到有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)控制有效;信息披
露符合公司信息披露管理制度及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定;公司資產(chǎn)完整,業(yè)
務(wù)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員保持獨(dú)立,不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違
規(guī)占用發(fā)行人資金的情形;公司嚴(yán)格遵守募集資金使用制度,無(wú)違規(guī)使用募集資
金的情形;關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資不存在重大違法違規(guī)情況;公司經(jīng)營(yíng)
業(yè)績(jī)良好,經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化。2022?年以來(lái),公司不存在《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
??????????????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、
?????????????????????????????《上海證券交
易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)中規(guī)定的需要向監(jiān)
管部門匯報(bào)的違法違規(guī)事項(xiàng)。
??(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)無(wú)正文,為《民生證券股份有限公司關(guān)于深圳市景旺電子股份有限公司
保薦代表人:
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